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2019年11月《期货法律法规》押题密卷5
2019年11月《期货法律法规》押题密卷5
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2019年11月《期货法律法规》押题密卷5, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2019年11月《期货法律法规》押题密卷5"的答案和解析。
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1
单选题
0.5分
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。
A.
警告,并处以5000元以下罚款
B.
训诫
C.
公开谴责
D.
撤销其期货从业资格
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2
单选题
0.5分
公司制期货交易所董事长行使的职权不包括( )。
A.
主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作
B.
组织协调专门委员会的工作
C.
检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D.
组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
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3
单选题
0.5分
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。
A.
流动资本
B.
净资本
C.
固定资本
D.
可变现资本
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4
单选题
0.5分
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
A.
25%
B.
30%
C.
20%
D.
10%
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5
单选题
0.5分
期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为( )参加诉讼。
A.
当事人
B.
参与方
C.
第三人
D.
合伙方
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