第26章 基金管理人的合规管理

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2 单选题 1分
(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。
  • A.股东利益至上
  • B.风险控制优先
  • C.管理规模至上
  • D.业务发展为重
4 单选题 1分
(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。
  • A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
  • B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
  • C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
  • D.合规人员应当熟悉业务制度
5 单选题 1分
(2016年)根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。
  • A.能够更好地履行合规风险管理的职能
  • B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
  • C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
  • D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
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