2019年1月期货从业资格考试《法律法规》考前押卷一

卷面总分：100分
答题时间：100分钟
题量：140题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2019年1月期货从业资格考试《法律法规》考前押卷一, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2019年1月期货从业资格考试《法律法规》考前押卷一"的答案和解析。
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1 多选题 1分
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。
  • A.协助办理开户手续
  • B.代理客户从事期货交易
  • C.划转期货保证金
  • D.代客户收付期货保证金
4 多选题 1分
假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所（）。
  • A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
  • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2015年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
  • C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2015年第1季度应缴纳的保障基金后续资金应按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
  • D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2015年第1季度保障基金总额达到7．9亿元
5 多选题 1分
赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。则赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
  • A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
  • B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
  • C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
  • D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
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