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2019年11月《期货法律法规》押题密卷6
2019年11月《期货法律法规》押题密卷6
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2019年11月《期货法律法规》押题密卷6, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2019年11月《期货法律法规》押题密卷6"的答案和解析。
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1
单选题
0.5分
依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
A.
期货交易所
B.
中国证监会及其派出机构
C.
中国期货业协会
D.
中国银监会
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2
单选题
0.5分
期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由( )依法核准。
A.
中国证监会
B.
拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C.
期货公司住所地的中国证监会派出机构
D.
中国期货业协会
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3
单选题
0.5分
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为,符合法律规定的有( )
A.
拒绝向客户作获利保证
B.
以个人名义收取服务报酬
C.
对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D.
利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务
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4
单选题
0.5分
中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。
A.
《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B.
《期货从业人员管理办法》
C.
《期货公司管理办法》
D.
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
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5
单选题
0.5分
下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,不正确的是( )。
A.
资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险
B.
期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C.
期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案
D.
期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
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