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《期货法律法规》真题精选(4)
《期货法律法规》真题精选(4)
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 《期货法律法规》真题精选(4), 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"《期货法律法规》真题精选(4)"的答案和解析。
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1
多选题
1.00分
期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
A.
质押所持有的期货公司股权
B.
被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序
C.
变更名称
D.
涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
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2
多选题
1.00分
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
A.
收付期货保证金
B.
划转期货保证金
C.
代理客户从事期货交易
D.
协助办理开户手续
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3
多选题
1.00分
期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用( )。
A.
以期货交易所风险准备金支付
B.
期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
C.
由期货交易所承担
D.
由被平仓的期货公司承担
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4
多选题
1.00分
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括( )。
A.
风险监管指标汇总表
B.
净资本计算表
C.
客户权益变动表
D.
客户分离资产报表
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5
多选题
1.00分
下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )。
A.
期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B.
期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C.
客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放
D.
期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
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