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期货公司期货投资咨询业务试行办法
期货公司期货投资咨询业务试行办法
题量:42题
题型:单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 期货公司期货投资咨询业务试行办法, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"期货公司期货投资咨询业务试行办法"的答案和解析。
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1
单选题
0.5分
(2021年真题)下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是( )。
A.
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.
期货公司应当与客户签订合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
C.
期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
D.
期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策
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2
单选题
0.5分
(2021年真题)期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理。
A.
自身利益优先;先开发的客户利益优先
B.
自身利益优先;公平对待
C.
客户利益优先;公平对待
D.
客户利益优先;先开发的客户利益优先
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3
单选题
0.5分
(2020年真题)期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.
24个月
B.
12个月
C.
6个月
D.
3个月
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4
单选题
0.5分
(2020年真题)根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。
A.
总经理指定的副总经理
B.
总经理
C.
董事长
D.
首席风险官
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5
单选题
0.5分
(2018年真题)期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
A.
总经理
B.
董事长
C.
首席风险官
D.
理事长
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