多选题
2.00分
某外国投资者拟对上市公司进行战略投资,下列说法正确的是( )
参考答案: AB
参考解析: A,取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
B,境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。外国投资者可直接投资或设立全资子公司投资,自有资金1亿美元或管理5亿美元以上。
C,要注意是由上市公司而不是由外国投资者向中国证监会报送定向发行申请文件。需要说明的是,根据2015年10月28日,商务部令2015年第2号《关于修改部分规章和规范性文件的决定》删除了原“在取得商务部就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复函后,上市公司向中国证监会报送定向发行申请文件,中国证监会依法予以核准;”这一项的规定。
D,要注意在参股情况下,外国投资者不需报送收购报告书等文件,只需向证监会备案;在控股的情况下,才需要报送收购报告书等文件,并需由证监会核准。