期货法律法规题库

多选题 1.00分

2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自已名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有( ...

2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自已名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有( )。
  • A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
  • B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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1 多选题 1.00分
期货公司风险监管指标包括( )。
  • A. 期货公司净资本
  • B. 净资本与净资产的比例
  • C. 流动资产与流动负债的比例
  • D. 规定的最低限额的结算准备金要求
2 多选题 1.00分
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有( )。
  • A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
  • B. 拟更换董事长、总经理
  • C. 风险监管指标不符合规定标准
  • D. 客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
3 多选题 1.00分
下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。
  • A. 期货投资咨询机构的从业人员
  • B. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
  • C. 财务公司
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
4 多选题 1.00分
下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )。
  • A. 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
  • B. 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
  • C. 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
  • D. 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
5 多选题 1.00分
期货交易所的合并可以采取( )方式。
  • A. 吸收合并
  • B. 新设合并
  • C. 兼营合并
  • D. 收购合并
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