期货法律法规题库

判断题 0.5分

国务院期货监督管理机构应当和其他国家和其他地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理（）

A.正确
B.错误

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参考答案: 错

参考解析: 第六十三条国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

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1 单选题 0.5分

中国证监会（）中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督

2 单选题 0.5分

期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理
B.监事会
C.独立董事
D.首席风险官

3 单选题 0.5分

交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上lO万元以下

4 单选题 0.5分

经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.10
B.15
C.20
D.25

5 单选题 0.5分

要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日
B.5日
C.10日
D.15曰

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