基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（　　）。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

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参考答案: D

参考解析: 选项D为合规管理部门应履行的基本职责。

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1 单选题 1分

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（　　）。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

2 单选题 1分

（　　）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A.债权
B.股权
C.证券
D.实物

3 单选题 1分

下列属于合规管理的基本原则的是（　　）。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则

A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

4 单选题 1分

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（　　）来保管。

A.基金发行人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人

5 单选题 1分

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。

A.5；10
B.10；10
C.10；15
D.15；15

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