基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年...

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。
  • A.5；10
  • B.10；10
  • C.10；15
  • D.15；15
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1 单选题 1分
关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（　　）。
  • A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
  • B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
  • C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
  • D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
2 单选题 1分
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