多选题 1分

证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。

  • A.净资本不低于10亿元
  • B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
  • C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
  • D.净资本不低于净资产的70%

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1 单选题 0.5分
  • A.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
  • B.及时移送中国证监会处理
  • C.做出行政处罚
  • D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
2 单选题 0.5分
  • A.变更以上股权
  • B.收购境外期货类经营机构
  • C.终止境内分支机构
  • D.变更注册资本
3 单选题 0.5分
  • A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
  • B.非结算会员保证金不足的、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
  • C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
  • D.非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任
5 单选题 0.5分
  • A.向客户提示风险
  • B.代客户接受交易密码
  • C.代客户交存保证金
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