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2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题
2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:160题
题型:单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题"的答案和解析。
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1
多选题
1.00分
制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。
A.
保障期货从业人员执业安全
B.
规范期货从业人员执业行为
C.
促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
D.
维护期货市场秩序
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2
多选题
1.00分
首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时,监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )
A.
情节严重的,认定其为不适当人选
B.
责令期货公司更换
C.
出具警示函
D.
监管谈话
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3
多选题
1.00分
按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》, 期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A.
告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
B.
暂停为投诉客户提供服务
C.
告知客户投诉的途径、方法和程序
D.
为客户提供合理的投诉渠道
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4
多选题
1.00分
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为( )。
A.
应当认定为无效
B.
客户的交易损失自行承担
C.
期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失
D.
期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任
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5
多选题
1.00分
下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有( )。
A.
不得混合操作
B.
资金可以混合但业务必须分离
C.
应当严格执行资金分离制度
D.
应当严格执行业务分离制度
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