期货法律法规题库

多选题 1.00分

2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金认为,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任...

2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金认为,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是（ ）。
  • A.监管机构可以撤销陈某的任职资格
  • B.期货公司应承担相关赔偿责任
  • C.监管机构可以处罚期货公司
  • D.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
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公司制期货交易所监事会行使的职权有（ ）。
  • A.决定对违规行为的纪律处分
  • B.检查期货交易所财务 ，
  • C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
  • D.向股东大会会议提出提案
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，（ ）。
  • A.收取的佣金应当返还给客户
  • B.机构不承担返还责任
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  • D.交易结果由客户承担
4 多选题 1.00分
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金认为,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是（ ）。
  • A.监管机构可以撤销陈某的任职资格
  • B.期货公司应承担相关赔偿责任
  • C.监管机构可以处罚期货公司
  • D.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
5 多选题 1.00分
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