证券市场基本法律法规题库

多选题 1分

以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。

  • A.业务对象的广泛性业务
  • B.证券经纪商的中介性
  • C.客户指令的权威性
  • D.客户收益的保证性
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1 多选题 1分
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（ ）。
  • A.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制
  • B.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项
  • C.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工
  • D.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
2 多选题 1分
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
  • A.担保物被强制平仓
  • B.融资融券成本增加
  • C.因标的证券终止上市，被提前了结融资融券交易
  • D.因融资融券标的证券范围调整，被提前了结融资融券交易
3 多选题 1分
封闭式基金的特征包括（ ）。
  • A.基金份额总额在基金合同期限内固定不变
  • B.在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
  • C.在基金合同期限内，基金份额持有人可以申请赎回基金份额
  • D.基金份额总额在基金合同期限内不固定
4 多选题 1分
证券金融公司的资金，可以用于（ ）。
  • A.银行存款
  • B.购置自用不动产
  • C.购买国债
  • D.购买证券投资基金份额
5 多选题 1分
公募基金和私募基金的不同点主要反映在（ ）方面。
  • A.基金的发行对象不同
  • B.基金的募集方式不同
  • C.基金信息披露要求不同
  • D.投资的范围不同
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