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2024年证券从业《法律法规》模考试卷2
2024年证券从业《法律法规》模考试卷2
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:110题
题型:单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 2024年证券从业《法律法规》模考试卷2, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2024年证券从业《法律法规》模考试卷2"的答案和解析。
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1
判断题
1分
被处置证券公司以及其分支机构所在地公安机关,应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作,制订维护社会稳定的预案,排查、预防和化解不稳定因素,维护被处置证券公司正常的营业秩序。()
A.
正确
B.
错误
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2
判断题
1分
对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利。()
A.
正确
B.
错误
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3
判断题
1分
参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。()
A.
正确
B.
错误
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4
判断题
1分
审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作3年以上。()
A.
正确
B.
错误
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5
判断题
1分
客户融入证券后、归还证券前,证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的,客户应当按照融资融券合同的约定,在偿还债务时,向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。()
A.
正确
B.
错误
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