2024年证券从业《法律法规》预测试卷2

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：110题
题型：单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 2024年证券从业《法律法规》预测试卷2, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2024年证券从业《法律法规》预测试卷2"的答案和解析。
开始做题
下载试卷
App做题

试题预览

1 多选题 2分
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的合法权益，具体包括（ ）。
  • A.不得侵犯客户的财产权
  • B.不得侵犯客户的公平交易权
  • C.不得侵犯客户的知情权
  • D.不得侵犯客户的选择权
2 多选题 2分
根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（ ）。
  • A.可操作的管理制度、健全的组织架构
  • B.专业的人才队伍
  • C.可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系
  • D.有效的风险应对机制
4 多选题 2分
关于上市公司收购的程序和规则，以下表述正确的是（ ）。
  • A.通过证券交易所的证券交易投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当按照规定报告并予公告
  • B.投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%以后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，应当按照规定报告并予公告
  • C.投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，可以不用进行公告
  • D.违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的36个月内，对该超过规定比例部份的股份不得行使表决权
5 多选题 2分
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列说法正确的有（ ）。
  • A.证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表
  • B.净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，但无需向公司全体股东报告
  • C.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过5%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
  • D.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限
千题库百度小程序 百度扫一扫练题
千题库公众号二维码 关注千题库公众号

证券市场基本法律法规-题库

千题库下载

进入题库

相关试卷

2024年证券从业《法律法规》高频考点1
2024年证券从业《法律法规》高频考点2
2024年证券从业《法律法规》摸底测试卷1
2024年证券从业《法律法规》摸底测试卷2
2024年证券从业《法律法规》模考试卷1
2024年证券从业《法律法规》模考试卷2
2024年证券从业《法律法规》模考试卷3
2024年证券从业《法律法规》预测试卷1
2024年证券从业《法律法规》预测试卷2
2024年证券从业《法律法规》押题密卷 1
2024年证券从业《法律法规》押题密卷 2
2024年证券从业《法律法规》名家密卷1