2024年证券从业《法律法规》名家密卷1

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：120题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2024年证券从业《法律法规》名家密卷1, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2024年证券从业《法律法规》名家密卷1"的答案和解析。
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2 多选题 1分
2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
关于公司合并的表述，以下说法错误的是（ ）。
  • A.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
  • B.两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散
  • C.一家公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散
  • D.公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单
4 多选题 1分
按照《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
  • A.自营或者为他人经营与所在证券公司同类或者存在利益冲突的业务
  • B.直接或者间接输送不正当利益、谋取不正当利益，或者不正当交易
  • C.保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
  • D.贬损同行或者以其他不正当竞争手段争揽业务
5 多选题 1分
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。
  • A.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
  • B.代理客户进行资金、证券的清算、交收
  • C.代理保管客户买入或存入的有价证券
  • D.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
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