证券市场基本法律法规

考试试题

[判断题]证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。（ ）
[多选题]资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（ ）
[判断题]期货交易是以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。（ ）
[多选题]中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查，在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信息回答以下问题。对于新建立业务关系的客户，乙证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
[单选题]（ ）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章 、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
[单选题]（ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
[多选题]证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（ ）。
[多选题]根据《公司法》，下列能作为股东出资的是（ ）。
[判断题]公益性的事业单位、社会团体可以成为普通合伙人。（ ）
[多选题]股份有限公司章程应当载明的事项有（ ）。
[多选题]融资融券业务计算客户保证金可用余额时应考虑的因素有（ ）。
[多选题]《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
[多选题]李某和张某发起设立甲股份有限公司，公司成立后李某向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法错误的是（ ）。
[多选题]丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公司也会弥补投资者的损失。另外，刘某为取得销售奖励，诱导多位客户不客观地填写"风险评估表"，使风险承受能力较低的客户购买该产品。最终，该资产管理产品投资失败，投资者的本金遭受损失，刘某的多名老年客户上门要求丙公司赔偿并向当地监管部门投诉，严重影响了丙证券公司的正常经营。丙证券公司在销售产品或者提供服务的过程中，禁止开展的活动包括（ ）。
[单选题]关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（ ）。
[判断题]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，同一资产支持专项计划发行的资产支持证券可以划分为不同种类，同一种类的资产支持证券，享有同等权益，承担同等风险。（ ）
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