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2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.
1~12个月
B.
3~12个月
C.
6~12个月
D.
12~24个月
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2
单选题
1分
资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过( )人。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
400
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3
单选题
1分
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
A.
2%
B.
3%
C.
5%
D.
10%
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4
单选题
1分
净资产不低于人民币( )的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.
3000万元
B.
2000万元
C.
1000万元
D.
500万元
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5
单选题
1分
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.
30日
B.
40日
C.
50日
D.
60日
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