2024年证券从业《法律法规》模考试卷1

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：110题
题型：单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 2024年证券从业《法律法规》模考试卷1, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2024年证券从业《法律法规》模考试卷1"的答案和解析。
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1 多选题 1分
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。
  • A. 与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
  • B. 提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
  • C. 提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
  • D. 提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
2 多选题 1分
关于证券交易所的交易规则，下列说法正确的是（）。
  • A. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
  • B. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
  • C. 上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌
  • D. 投资者不能以电话的方式委托证券公司代卖其产品
3 多选题 1分
上交所和深交所应重点监控的异常交易行为有（）。
  • A. 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券
  • B. 以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
  • C. 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
  • D. 两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
5 多选题 1分
下列属于证券公司合规管理基本制度的有（）。
  • A. 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施
  • B. 证券公司应当审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
  • C. 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
  • D. 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
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