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证券市场基本法律法规
第二节 风险管理
第二节 风险管理
题量:51题
题型:单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 第二节 风险管理, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第二节 风险管理"的答案和解析。
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1
单选题
1分
(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的有()
Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源
Ⅱ.为体现制衡,负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理
Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程
Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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2
单选题
1分
(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。
A.
每年
B.
每半年
C.
每季度
D.
每月
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3
单选题
1分
(2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标,符合标准的有()
Ⅰ.风险覆盖率为120%
Ⅱ.资本杠杆率为9%
Ⅲ.流动性覆盖率为150%
Ⅳ.净稳定资金率为95%
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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4
单选题
1分
(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是()
A.
丙证券公司的流动性覆盖率为80%
B.
丁证券公司的净稳定资金率为40%
C.
甲证券公司的风险覆盖率为120%
D.
乙证券公司的资本杠杆率为6%
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5
单选题
1分
(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括()
A.
限制分配红利
B.
停止批准新业务
C.
责令暂停部分业务
D.
停止批准增设、收购营业性分支机构
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