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证券市场基本法律法规
2017年11月《证券市场基本法律法规》真题
2017年11月《证券市场基本法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:98题
题型:单选题
试卷简介: 2017年11月《证券市场基本法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2017年11月《证券市场基本法律法规》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A.
证券自营业务
B.
证券经纪业务
C.
证券承销业务
D.
证券发行业务
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2
单选题
1分
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A.
信息隔离制度
B.
业务隔离制度
C.
跨墙管理制度
D.
人员隔离制度
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3
单选题
1分
担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾( )年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.
3
B.
4
C.
5
D.
6
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4
单选题
1分
对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.
拍卖
B.
约定竞价
C.
分散交易
D.
公开的集中竞价交易
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5
单选题
1分
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A.
未直接参与信息披露违法行为
B.
配合证券监管机构调查且有立功表现
C.
受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.
在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案
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