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证券市场基本法律法规
2017年《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)
2017年《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:97题
题型:单选题
试卷简介: 2017年《证券市场基本法律法规》真题汇编(二), 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2017年《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)"的答案和解析。
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1
单选题
1分
对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,
应处以非法募集资金金额( )的罚金。
A.
1%以下
B.
1%以上3%以下
C.
1%以上5%以下
D.
5%以上
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2
单选题
1分
期货交易所违背受托义务,擅自运用客户资金,
对其可以采取的刑事处罚措施不包括( )。
A.
情节严重的,对单位判处罚金
B.
情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处1年有期徒刑
C.
情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员,处10万元的罚金
D.
情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑
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3
单选题
1分
证券公司办理( )
.应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,
必须作出委托记录。
A.
买卖委托
B.
经纪业务
C.
自营业务
D.
资产管理
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4
单选题
1分
可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,
但不得用于证券买卖的账户是( )。
A.
融券专用证券账户
B.
客户信用交易担保证券账户
C.
信用交易证券交收账户
D.
融资专用资金账户
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5
单选题
1分
取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.
其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。
A.
1年
B.
18个月
C.
2年
D.
3年
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