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证券市场基本法律法规
2016年5月《证券市场基本法律法规》真题
2016年5月《证券市场基本法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:97题
题型:单选题
试卷简介: 2016年5月《证券市场基本法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2016年5月《证券市场基本法律法规》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中,不符合《公司法》规定的是( )。
A.
股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.
股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.
国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.
国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表
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2
单选题
1分
( )可以作为并购重组支付手段
A.
优先股
B.
普通股
C.
绩优股
D.
蓝筹股
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3
单选题
1分
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A.
责令改正,给予警告
B.
情节严重的,撤销相关业务许可
C.
处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.
没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
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4
单选题
1分
根据《证券市场禁入规定》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。
A.
3—5年
B.
5—10年
C.
10—15年
D.
终身
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5
单选题
1分
下列选项中,说法正确的是( )
A.
转入历史记录库的信息不再提供查询服务
B.
融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.
客户融券卖出的,只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D.
证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
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