2017年04月《证券市场基本法律法规》真题

卷面总分：100分

答题时间：120分钟

题量：98题

题型：单选题

试卷简介: 2017年04月《证券市场基本法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2017年04月《证券市场基本法律法规》真题"的答案和解析。

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1 单选题 1分

为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。

A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪

2 单选题 1分

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（）。

A.财务负责人
B.董事
C.监事
D.实际控制人

3 单选题 1分

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；
Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；
Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；
Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

4 单选题 1分

下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（??）。
Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东
Ⅱ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定
Ⅲ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定
Ⅳ．公司章程未规定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，股东不能自行约定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5 单选题 1分

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好

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