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证券市场基本法律法规
第一节 证券一级市场
第一节 证券一级市场
题量:40题
题型:单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 第一节 证券一级市场, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第一节 证券一级市场"的答案和解析。
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1
单选题
1分
(2018年真题)( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.
非法集资类犯罪
B.
擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.
违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.
欺诈发行股票、债券罪
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2
单选题
1分
(2018年真题)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A.
未直接参与信息披露违法行为
B.
配合证券监管机构调查且有立功表现
C.
受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.
在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
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3
单选题
1分
(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括( )。
Ⅰ.特殊主体;
Ⅱ.复杂主体;
Ⅲ.自然人;
Ⅳ .单位。
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4
单选题
1分
(2018年真题)根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。
Ⅰ.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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5
单选题
1分
(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中,错误的是( )。
A.
发行数额在200万元以上的
B.
利用募集的资金进行违法活动的
C.
转移或者隐瞒所募集资金的
D.
伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
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