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2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁人措施。
A.
1~3年
B.
3~5年
C.
5~10年
D.
终身
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2
单选题
1分
同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合
计不得超过( )。
A.
100亿元
B.
200亿元
C.
300亿元
D.
400亿元
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3
单选题
1分
证券公司申请保荐业务资格,应当具备下列条件( )。
①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元
②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
③保荐代表人不少于5人
④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚
A.
①②
B.
①③
C.
②③
D.
②④
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4
单选题
1分
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉( )。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计达到20万元的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.
①②
B.
①③
C.
②③
D.
③④
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5
单选题
1分
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立( )专用资金账户。
①转融通专用证券账户
②转融通担保资金账户
③转融通证券交收账户
④转融通资金交收账户
A.
①②
B.
①③
C.
③④
D.
②④
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