第七节 证券公司监督管理条例

题量：61题
题型：单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 第七节 证券公司监督管理条例, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第七节 证券公司监督管理条例"的答案和解析。
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1 单选题 1分
(2018年真题)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。
  • A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
  • B.乙公司净资产占实收资本的35％
  • C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
  • D.丁公司或有负债达到净资产的75％
2 单选题 1分
(2018年真题)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　）指定的报刊上公告。
  • A.国务院证券监督管理机构
  • B.证券公司
  • C.证券登记结算机构
  • D.证券交易所
4 单选题 1分
(2019年真题)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（ ）。
  • A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录
  • B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
  • C.有完善的风险管理与内部控制制度
  • D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
5 单选题 1分
(2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。
  • A.中国证券业协会
  • B.国务院证券监督管理机构
  • C.证券投资者保护基金有限责任公司
  • D.国家发展和改革委员会
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