证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（　　）

  • A.责令改正
  • B.监管谈话
  • C.行政拘留
  • D.出具警示函
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5 单选题 1分
（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（　　）。
I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则
II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施
III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等
IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
  • A.I、II、III
  • B.II、III、IV
  • C.I、IV
  • D.II、III
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