单选题 1分

(2020年真题)证券公司应当按照(  )原则采集必要管理措施和技术,防止客户身份资料和交易记录的缺失,损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。
Ⅰ安全
Ⅱ公开
Ⅲ完整
Ⅳ保密

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1 单选题 1分
  • A.证券公司应该向人民银行报告
  • B.证券公司不再执行此指引的要求
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  • D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
3 单选题 1分
  • A.应对采取冻结措施有关的信息保密
  • B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供,但不得向个人提供
  • C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密
  • D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密