证券市场基本法律法规题库

单选题 0.5分

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（ ）。

  • A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可
  • B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理
  • C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选
  • D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案
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1 多选题 1分
下列关于证券结算风险基金，说法正确的是（ ）。
  • A.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿
  • B.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
  • C.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理
  • D.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失
2 多选题 1分
下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（ ）。
  • A.证券账户、结算账户的设立
  • B.证券的存管和过户
  • C.证券持有人名册登记
  • D.证券交易的清算和交收
3 多选题 1分
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。
  • A.自有资金和证券
  • B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
  • C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
  • D.依法筹集的其他证券和资金
4 多选题 1分
根据《证券法》，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。
  • A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
  • B.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款
  • C.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
5 多选题 1分
除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（ ）。
  • A.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
  • B.《转融通业务监督管理试行办法》
  • C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
  • D.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
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