证券市场基本法律法规题库

多选题 1分

除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（ ）。

  • A.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
  • B.《转融通业务监督管理试行办法》
  • C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
  • D.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
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1 多选题 1分
下列关于证券结算风险基金，说法正确的是（ ）。
  • A.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿
  • B.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
  • C.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理
  • D.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失
2 多选题 1分
下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有（ ）。
  • A.证券账户、结算账户的设立
  • B.证券的存管和过户
  • C.证券持有人名册登记
  • D.证券交易的清算和交收
3 多选题 1分
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。
  • A.自有资金和证券
  • B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
  • C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
  • D.依法筹集的其他证券和资金
4 多选题 1分
根据《证券法》，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。
  • A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
  • B.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款
  • C.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
5 多选题 1分
除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（ ）。
  • A.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
  • B.《转融通业务监督管理试行办法》
  • C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
  • D.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
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