证券市场基本法律法规题库

判断题 1分

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。 （ ）

  • A.正确
  • B.错误
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3 多选题 1分
下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是（ ）。
  • A.破坏金融管理秩序罪
  • B.金融诈骗罪
  • C.毒品犯罪
  • D.走私犯罪
4 多选题 1分
根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（ ）。
  • A.可以采用证券经纪人形式也可以采用团队外包等其他形式
  • B.接受委托的人员属于证券从业人员
  • C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
  • D.委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围
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