证券市场基本法律法规题库

单选题 0.5分

债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内披露半年度报告。

  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4
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1 多选题 1分
证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（ ）。
  • A.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
  • B.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
  • C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
  • D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
2 多选题 1分
根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
  • A.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
  • B.代理委托人从事证券投资
  • C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
  • D.法律、行政法规禁止的其他行为
3 多选题 1分
下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
  • A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
  • B.规范证券投资基金活动
  • C.保护投资人及相关当事人的合法权益
  • D.提高基金的投资效率
4 多选题 1分
证券经纪业务的特点包括（ ）。
  • A.证券经纪商的中介性
  • B.业务对象的广泛性
  • C.客户资料的保密性
  • D.客户指令的权威性
5 多选题 1分
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（ ）。
  • A.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
  • B.禁止明示或者暗示保证投资收益
  • C.说明所依据的证券研究报告的发布日期
  • D.符合证券信息传播的有关规定
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