证券市场基本法律法规题库 多选题 1分 下列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。 A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展 B.规范证券投资基金活动 C.保护投资人及相关当事人的合法权益 D.提高基金的投资效率 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: ABC 参考解析: 《证券投资基金法》的立法宗旨,体现在: 你可能感兴趣的试题 1 多选题 1分 证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同,应当( )。 A.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 B.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 点击查看答案 2 多选题 1分 根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 A.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 B.代理委托人从事证券投资 C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 D.法律、行政法规禁止的其他行为 点击查看答案 3 多选题 1分 下列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。 A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展 B.规范证券投资基金活动 C.保护投资人及相关当事人的合法权益 D.提高基金的投资效率 点击查看答案 4 多选题 1分 证券经纪业务的特点包括( )。 A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.客户指令的权威性 点击查看答案 5 多选题 1分 根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合的规定或者要求有( )。 A.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排 B.禁止明示或者暗示保证投资收益 C.说明所依据的证券研究报告的发布日期 D.符合证券信息传播的有关规定 点击查看答案