证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

(2018年真题)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ．董事
Ⅱ．高级管理人员
Ⅲ．经营管理的主要负责人
Ⅳ．财务负责人

  • A.Ⅰ．Ⅱ．
  • B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
  • C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
  • D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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3 单选题 1分
(2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。
  • A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
  • B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
  • C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
  • D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
4 单选题 1分
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