证券市场基本法律法规题库

多选题 1分

下列属于国务院制定的行政法规的有（ ）。

  • A.《企业债券管理条例》
  • B.《证券公司融资融券业务管理办法》
  • C.《证券公司监管理条例》
  • D.《上市公司重大资产重组管理办法》
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1 多选题 1分
根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
  • A.未履行出资义务
  • B.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失
  • C.执行合伙事务时有不正当行为
  • D.发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响
2 多选题 1分
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（ ）。
  • A.责令改正
  • B.处以十万元以上一百万元以下的罚款
  • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
3 多选题 1分
根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（ ）。
  • A.一个或数个合伙人在执业活动中因故意造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任
  • B.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
  • C.合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任
  • D.个别合伙人因重大过失造成企业债务的，应当以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
4 多选题 1分
下列属于国务院制定的行政法规的有（ ）。
  • A.《企业债券管理条例》
  • B.《证券公司融资融券业务管理办法》
  • C.《证券公司监管理条例》
  • D.《上市公司重大资产重组管理办法》
5 多选题 1分
下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（ ）。
  • A.本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度
  • B.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为
  • C.本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪
  • D.本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业
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