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证券市场基本法律法规
第五节 证券自营
第五节 证券自营
题量:12题
题型:单选题
试卷简介: 第五节 证券自营, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第五节 证券自营"的答案和解析。
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1
单选题
1分
董事会应根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.损益
Ⅱ.资本充足
Ⅲ.负债
Ⅳ.资产
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2
单选题
1分
下列说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅳ
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3
单选题
1分
自营业务中涉及()方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务授权
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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