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证券市场基本法律法规
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3"的答案和解析。
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1
单选题
1分
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
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2
单选题
1分
证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时,频率不低于每( )年( )次。
A.
1, 1
B.
2, 1
C.
3, 1
D.
1, 2
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3
单选题
1分
( )是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.
融资融券业务
B.
约定回购式证券交易
C.
股票质押式回购业务
D.
质押式报价回购业务
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4
单选题
1分
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上60万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
20万元以上200万元以下
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5
单选题
1分
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
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