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证券市场基本法律法规
第三节 投资者适当性管理
第三节 投资者适当性管理
题量:18题
题型:单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 第三节 投资者适当性管理, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第三节 投资者适当性管理"的答案和解析。
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1
单选题
1分
(2020年真题)证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有( )。
Ⅰ杠杆情况
Ⅱ结构复杂性
Ⅲ投资产品的总金额
Ⅳ募集方式
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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2
单选题
1分
(2020年真题)下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有( )。
Ⅰ银行理财产品
Ⅱ金融社会保障基金
Ⅲ集合资产管理计划
Ⅳ信托产品
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3
单选题
1分
(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是( )
A.
责令改正
B.
监管谈话
C.
行政拘留
D.
出具警示函
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4
单选题
1分
(2020年真题)经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含( )。
I可能直接导致超额收益的事项
II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由
III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
IV投资者适当性匹配意见
A.
I、IV
B.
II、III、IV
C.
II、III
D.
I、II、III、IV
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