第二节 证券投资咨询

题量：17题
题型：单选题
试卷简介: 第二节 证券投资咨询, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第二节 证券投资咨询"的答案和解析。
开始做题
下载试卷
App做题

试题预览

4 单选题 1分
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（ ）情形下，应当进行执业回避。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价
④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
  • A.①②③
  • B.①②④
  • C.①③④
  • D.①②③④
千题库百度小程序 百度扫一扫练题
千题库公众号二维码 关注千题库公众号

证券市场基本法律法规-题库

千题库下载

进入题库

相关试卷

2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷1
2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷2
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷1
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷2
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺1
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺2
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷2
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷3
考前押题【2022年2月】
2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷1