综合练习

题量：437题
题型：单选题
试卷简介: 综合练习, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"综合练习"的答案和解析。
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1 单选题 1分
以下应当主动申请注销证券账户的情形不包括（ ）。
  • A.发生自然人投资者死亡的
  • B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失.产品到期的
  • C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失.产品到期或其他终止情形的
  • D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易.产品终止.合同失效或被撤销等情形的
2 单选题 1分
证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
  • A.政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息
  • B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
  • C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
  • D.证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息
3 单选题 1分
下列说法中，错误的是（ ）。
  • A.证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
  • B.证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
  • C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务
  • D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
4 单选题 1分
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。
  • A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
  • B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
  • C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
  • D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出口头回复
5 单选题 1分
下列说法中，错误的是（ ）。
  • A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
  • B.保荐机构依法对发行人申请文件.股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会.证券交易所出具保荐意见
  • C.保荐机构应当保证所出具的文件真实.准确.完整
  • D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任
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