第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

题量：21题
题型：单选题
试卷简介: 第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务"的答案和解析。
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1 单选题 1分
(2019年)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。
  • A.主办券商推荐并持续督导
  • B.应为高新技术企业
  • C.依法设立且存续满两年
  • D.具有持续经营能力
5 单选题 1分
（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（　　）。
I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法
II证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
IV证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
  • A.I、II、III、IV
  • B.I、II、IV
  • C.III、IV
  • D.I、II、III
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