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证券市场基本法律法规
第一节 证券一级市场
第一节 证券一级市场
题量:36题
题型:单选题
试卷简介: 第一节 证券一级市场, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第一节 证券一级市场"的答案和解析。
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1
单选题
1分
(2018年)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
Ⅱ.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
Ⅲ.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
Ⅳ.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2
单选题
1分
(2018年)下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。
Ⅰ.国家对证券市场的管理制度;
Ⅱ.股东的合法权益;
Ⅲ.债权人的合法权益;
Ⅳ.公众的合法权益。
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3
单选题
1分
(2018年)根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。
Ⅰ.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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4
单选题
1分
(2018年)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A.
未直接参与信息披露违法行为
B.
配合证券监管机构调查且有立功表现
C.
受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.
在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
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5
单选题
1分
(2018年)( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.
非法集资类犯罪
B.
擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.
违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.
欺诈发行股票、债券罪
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