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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选(一)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选(一)
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选(一), 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选(一)"的答案和解析。
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1
单选题
1分
对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)
A.
合规管理部门
B.
监事会
C.
董事会
D.
合规总监
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2
单选题
1分
企业改组为拟上市股份有限公司,发起人出资设立公司,由( )出其验资报告。
A.
评估师事务所
B.
保荐机构
C.
会计师事务所
D.
律师事务所
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3
单选题
1分
股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。
A.
职工代表大会
B.
股东大会
C.
董事会
D.
监事会
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4
单选题
1分
以下属于我国场内市场的是( )。
A.
区域性股权交易市场
B.
中小企业板
C.
券商柜台市场
D.
私募基金市场
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5
单选题
1分
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.
证券交易所
B.
中国证券业协会
C.
中国证监会
D.
中国证监会派出机构
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