第四节证券法

题量：199题

题型：单选题, 多选题

试卷简介: 第四节证券法, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第四节证券法"的答案和解析。

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1 单选题 1分

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。
Ⅰ．公司营业执照
Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ．公司债券募集办法
Ⅳ．公司债券的实际发行数额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2 单选题 1分

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。
Ⅰ．发行数量和价格
Ⅱ．发行方式
Ⅲ．募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
Ⅳ．发行费用总额及项目、每股发行费用

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3 单选题 1分

上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。
Ⅰ．发行人
Ⅱ．上市公司的董事
Ⅲ．能够证明自己没有过错的财务负责人
Ⅳ．有过错的实际控制人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4 单选题 1分

公司公开发行新股，应当符合（）。
①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
②具有持续盈利能力，财务状况良好
③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
④具有健全且运行良好的组织机构

A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④

5 单选题 1分

设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。
①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
③自有资金不少于人民币2亿元
④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

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