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证券市场基本法律法规
2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷8
2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷8
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷8, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷8"的答案和解析。
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1
单选题
1分
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
A.
30
B.
40
C.
50
D.
100
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2
单选题
1分
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.
分类评价每季度进行一次
C.
分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.
证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分
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3
单选题
1分
( )是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
A.
融资融券业务
B.
质押式报价回购业务
C.
股票质押式回购业务
D.
股票约定式回购业务
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4
单选题
1分
擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。
A.
5万元以上50万元以下
B.
5万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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5
单选题
1分
下列有关法律关系的说法,正确的是( )。
A.
确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B.
第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C.
创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.
多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
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