第七节证券公司信用业务

题量：36题

题型：单选题

试卷简介: 第七节证券公司信用业务, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第七节证券公司信用业务"的答案和解析。

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1 单选题 1分

客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。
Ⅰ．现金Ⅱ．上市证券
Ⅲ．央行票据Ⅳ．企业债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2 单选题 1分

客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。
Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
Ⅱ．担保物被强制平仓的风险
Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3 单选题 1分

在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。
Ⅰ．转融通担保证券明细账户
Ⅱ．转融通担保证券账户
Ⅲ．转融通担保资金明细账户
Ⅳ．转融通担保资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

4 单选题 1分

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
Ⅰ．实名信用资金台账Ⅱ．信用证券账户
Ⅲ．信用资金账户Ⅳ．客户信用交易担保资金账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

5 单选题 1分

下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

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