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2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选4
2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选4
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选4, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选4"的答案和解析。
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1
单选题
1分
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A.
由注册会计师提供的验资报告
B.
年检申请报告
C.
机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.
业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
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2
单选题
1分
发行上市信息披露的基本要求不包括()。
A.
全面性
B.
真实性
C.
时效性
D.
公正性
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3
单选题
1分
我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。
A.
禁止分析师向投行部门报告
B.
禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
C.
禁止投行部门审查研究报告及其观点
D.
禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
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4
单选题
1分
下列属于擅自公开发行证券特征的是()。
A.
非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.
公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.
向特定对象发行证券累计超过200人的
D.
非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行
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5
单选题
1分
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。
A.
《证券公司监督管理条例》
B.
《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.
《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.
《证券公司融资融券业务内部控制指引》
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